2017年证券从业资格考试模拟练习题及答案
13.下列关于销售证券投资基金代销金融产品的行为不符合规范的是( )。A.证券公司从事代销金融产品活动的人员不得接受委托人给予的财物或其他利益
B.金融产品存续期间，客户要求了解金融产品相关信息的，证券公司应当向客户告知委托人提供的金融产品相关信息，或者协助客户向委托人查询相关信息
C.证券公司从事代销金融产品活动的人员，应当具有证券从业资格，并遵守证券从业人员的管理规定
D.挪用基金销售结算资金或者基金份额的行为
答案.D
答案解析.挪用基金销售结算资金或者基金份额的行为是违反《证券投资基金法》的行为。
14.证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，按照协议约定就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起( )个月内不得就该股票发布证券研究报告。
A.2
B.3
C.4
D.6
答案.D
答案解析.根据《发布证券研究报告执业规范》第二十二条 证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，按照协议约定就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告。
15.证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件是( )。
A.注册资本不低于人民币2亿元，净资本不低于人民币5000万元
B.具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定
C.最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
D.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于3人
答案.B
答案解析.证券公司申请保荐机构资格，应当具备下列条件：(一)注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元;(二)具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定;(三)保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持;(四)具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人;(五)符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人;(六)最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚;七)中国证监会规定的其他条件。
16.保荐机构出现向中国证监会、证券交易所提交的与保荐工作相关的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格( )个月;情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月。
A.3;6
B.3;9
C.2;10
D.2;9
答案.A
答案解析.略
17.下列表述错误的是( )。
A.中国证券业协会可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或者不定期现场检查
B.保荐机构及其保荐代表人应当积极配合检查，如实提供有关资料，不得拒绝、阻挠、逃避检查，不得谎报、隐匿、销毁相关证据材料
C.中国证监会建立保荐信用监管系统，对保荐机构和保荐代表人进行持续动态的注册登记管理，记录其执业情况、违法违规行为、其他不良行为以及对其采取的监管措施等，必要时可以将记录予以公布
D.自保荐机构向中国证监会提交保荐文件之日起，保荐机构及其保荐代表人承担相应的责任
答案.A
答案解析. 中国证监会可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或者不定期现场检查，保荐机构及其保荐代表人应当积极配合检查，如实提供有关资料，不得拒绝、阻挠、逃避检查，不得谎报、隐匿、销毁相关证据材料;中国证监会建立保荐信用监管系统，对保荐机构和保荐代表人进行持续动态的注册登记管理，记录其执业情况、违法违规行为、其他不良行为以及对其采取的监管措施等，必要时可以将记录予以公布;自保荐机构向中国证监会提交保荐文件之日起，保荐机构及其保荐代表人承担相应的责任。
18.投资主办人通过所在证券公司向协会进行执业注册，并提交下列材料包括( )。
A.申请人具有五年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明
B.申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺
C.证券从业资格
D.变更募集资金及投资项目的承诺事项
答案.B
答案解析.投资主办人通过所在证券公司向协会进行执业注册，并提交下列材料：(一)申请人具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明;二)申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺;(三)协会要求报送的其他材料。
19.协会在收到投资主办人通过所在证券公司向协会进行执业注册并提交的完整申请材料后( )日内完成注册。
A.10
B.20
C.30
D.60
答案.B
答案解析.协会在收到完整申请材料后20日内完成注册。
20.投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在( )日内向协会进行离职备案。
A.10
B.20
C.30
D.60
答案.A
答案解析.投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10日内向协会进行离职备案。
21.财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在( )个工作日内向中国证监会报告。
A.3
B.5
C.10
D.15
答案.B
答案解析.财务顾问不再符合本办法规定条件的，应当在5个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。责令改正期满后，仍不符合本办法规定条件的，中国证监会撤销其从事上市公司并购重组财务顾问业务资格。财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。财务顾问主办人不再符合本办法规定条件的，中国证监会将其从财务顾问主办人名单中去除，财务顾问不得聘请其作为财务顾问主办人从事相关业务。
22.上市公司利润实现数未达到盈利预测( )的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。
A.80%
B.60%
C.50%
D.40%
答案.C
答案解析. 上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额80%的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众投资者道歉;利润实现数未达到盈利预测50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。
23.财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
答案.B
答案解析.财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。
23.证券经纪人向客户提供的研究报告是由( )
A.公开媒体提供
B.其他证券公司提供
C.证券公司统一提供
D.经纪人自己制作
参考答案：C
参考解析：《证券经纪人管理暂行规定》第十一条 证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分或者全部活动：(一)向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况;(二)向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程;(三)向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定;(四)向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息;(五)向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息;(六)法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。
24.证券公司代销基金产品，不属于禁止性情形的是( )
A.以低于成本的销售费用销售基金已排挤竞争对手
B.预测基金的证券投资业绩
C.正当降低基金收费水平
D.挪用基金销售结算资金
参考答案：C
参考解析：第十四条 证券公司代销金融产品，不得有下列行为：(一)采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品;(二)采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品;(三)与客户分享投资收益、分担投资损失;(四)使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金;(五)其他可能损害客户合法权益的行为。
25.证券公司、证券投资咨询机构发布研究报告的说法，下列错误的为( )
A.证券研究报告相关销售服务人员不得在研究报告发布前干涉和影响证券研究报告的制作过程、研究观点和发布时间
B.应当从组织设置，人员职责上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理
C.制作发布证券研究报告的相关人员应当独立于证券研究报告相关销售服务人员
D.证券研究报告相关销售服务人员应当对证券研究报告进行质量审核
参考答案：D
参考解析：第四条 证券公司、证券投资咨询机构应当从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性。研究报告相关销售服务人员不得在证券研究报告发布前干涉和影响证券研究报告的制作过程、研究观点和发布时间。
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