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2016证券从业资格《证券交易》考试测试题
第一章证券交易概述同步测试习题
一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项)
1.为防范证券结算风险，我国设立了证券结算风险基金，从证券登记结算机构业务收入、收益中按一定比例提取，由( )按证券交易业务量的一定比例缴纳。
A.证券公司
B.投资者
C.证券交易所
D.证券登记结算机构
2.权证的具体交易方式与股票类似，从内容上看，权证具有( )的性质。
A.期权
B.期货
二、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个以上符合题目要求，请选出正确的选项)
1.根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则为( )。
A.可实现最大成交量的价格
B.高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格
C.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
D.与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格
2.一般根据委托订单的数量，委托指令分为( )。
A.整数委托
B.卖空委托
C.零数委托
D.买空委托
3.开立证券账户应坚持( )原则。
A.合规性
B.一致性
C.合法性
D.真实性
4.特殊法人机构经向中国证券登记结算有限责任公司申请，可开立多个证券账户，下列属于特殊法人机构的是( )。
A.保险公司
B.证券公司
C.合格境外机构投资者
D.社会保障类公司
5.根据我国证券交易所的有关规定，连续竞价时，成交价格的确定原则为( )。
A.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
B.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价
C.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买人申报价格为成交价
D.高于该价格的买人申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格
6.关于客户交易结算资金第三方存管制度，下列说法正确的有( )。
A.充分体现了“保护客户资产安全，便利投资者交易，有利于证券行业创新，防范证券系统风险向银行系统转移”的原则
B.证券公司负责管理客户交易结算资金管理账户，存管银行负责根据结算数据清算客户的资金和证券
C.该制度的主要特点有：单银行制、券商是会计、银行是出纳
D.投资者可以在与证券公司有存管协议的若干家商业银行中选择一家银行作为自己证券交易结算资金的存管银行
7.委托指令的基本要素包括但不限于( )。
A.证券账号
B.日期
C.品种
D.买卖方向
8.关于市价委托与限价委托下列说法正确的有( )。
A.市价委托下，证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券
B.市价委托的缺点是没有价格上的限制，成交价格有时会不尽如人意，造成投资者损失
C.限价委托下，证券经纪商必须以限价或低于限价买进证券，以限价或高于限价卖出证券
D.限价委托只适用于有价格涨跌幅度限制证券连续竞价期间的交易，上海证券交易所另有规定的除外
9.竞价的结果包括( )。
A.全部成交
B.不成交
C.部分成交
D.延迟成交
10.委托指令有多种形式，可以按照不同的依据来分类。下列属于按照委托价格分类的是( )。
A.开市委托
B.收市委托
C.市价委托
D.限价委托
C.远期交易
D.可转换债券
3.可转换债券具有( )的双重特征。
A.债权和股权
B.债权和期权
C.债券和股票
D.期权和股权
4.从运作方式看，回购交易结合了( )的特点，通常在债券交易中运用。
A.现货交易和远期交易
B.现货交易和期货交易
C.现货交易和权证交易
D.现货交易和期权交易
5.一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的( )。
A.可转换债券
B.B股
C.A股
D.封闭式基金
6.设立证券公司的主要股东需具有持续盈利能力，信誉良好，最近( )年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币( )元。
A.22亿
B.21亿
C.35000万
D.32亿
7.经国务院证券监督管理机构批准，证券公司经营证券经纪、证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币( )元。
A.2000万
B.5000万
C.1亿
D.5亿
8.证券交易所的设立和解散，由( )决定。
A.国务院
B.中国证监会
C.证券交易所理事会
D.证券交易所会员大会
9.我国上海证券交易所和深圳证券交易所的决策机构是( )。
A.股东大会
B.董事会
C.理事会
D.总经理
10.深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立( )交易单元。
A.1个或1个以上
B.3个或3个以上
C.5个或5个以上
D.若干个
二、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个以上符合题目要求，请选出正确的选项)
1.下列属于证券交易所职能的有( )。
A.组织、监督证券交易
B.设立证券登记结算机构
C.对上市公司进行监管
D.管理和公布市场信息
2.在我国，证券交易所会员可享有( )权利。
A.对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督
B.有选举权和被选举权
C.对证券交易所事务的提议权、表决权和决策权
D.参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务
3.合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有( )。
A.B股
B.可转换债券
C.企业债券
D.封闭式基金
4.在实践中，金融期货主要有( )类型。
A.外汇期货
B.利率期货
C.股权类期货
D.债券类期货
5.金融期权的基本类型是( )。
A.货币期权
B.互换期权
C.买入期权
D.卖出期权
6.根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有( )。
A.权证交易
B.期货交易
C.期权交易
D.远期交易
7.关于远期交易和期货交易的表述，下列说法正确的有( )。
A.远期交易和期货交易都是现在定约成交，将来交割
B.远期交易是非标准化的，在场外市场进行
C.期货交易是标准化的，有规定格式的合约，多数在场内市场进行
D.远期交易与期货交易都以获取标的物为目的
8.证券交易所的组织形式有( )
A.会员制
B.股份制
C.公司制
D.特许制
9.证券交易所不得直接或者间接从事的事项有( )。
A.发布对证券价格进行预测的文字和资料
B.新闻出版业
C.接受上市申请、安排证券上市
D.为他人提供担保
10.下列属于政府债券的有( )
A.国债
B.地方债
C.央行票据
D.银行债券
第二章证券交易程序同步测试习题
一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项)
1.证券营业部接受投资者委托后应按( )的原则进行竞申报价。
A.时间优先价格优先
B.时间优先客户优先
C.价格优先客户优先
D.价格优先数量优先
2.( )是一种竞价市场，也称为“订单驱动市场”。
A.指令驱动系统
B.报价驱动系统
C.定期交易系统
D.连续交易系统
3.下列关于过户费的收取说法错误的是( )。
A.过户费属于登记结算公司的收入，由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收
B.在深圳证券交易所，免收A股的过户费
C.基金交易目前不收过户费
D.在上海证券交易所，A股过户费为成交面额的0.5%o。，起点为1元
4.同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别做委托买入和委托卖出时，应该( )完成交易。
A.分别进场申报竞价成交
B.自行对冲成交
C.证券交易所批准后可对冲成交
D.与买方、买方委托人协商后对冲成交
5.在申报价格最小变动单位方面，不符合《上海证券交易所交易规则》规定的为( )。
A.A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币
B.基金、权证交易为0.001元人民币
C.B股交易为0.01港元
D.债券质押式回购交易为0.005元人民币
6.根据现行制度规定，无论买入或卖出，股票(含A、B股)、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅度不得超过( )。
A.15%
B.10%
C.5%
D.3%
7.某投资者在上海证券交易所以每股13元的价格买入××股票(A股)10000股，那么，该投资者最低需( )元全部卖出该股票才能保本(佣金按2‰计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费)。
A.13.0802
B.13.0922
C.13.0822
D.13.0902
8.证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的( )，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。
A.0.5‰
B.1‰
C.2‰
D.3‰
9.佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券公司为客户提供证券代理买卖服务收取的费用，此项费用不包括( )。
A.证券交易所手续费
B.印花税
C.证券公司经纪佣金
D.证券交易监管费
10.在订单匹配原则方面，我国采用( )原则。
A.价格优先和时间优先
B.价格优先
C.做市商优先和经纪商优先
D.数量优先和客户优先
三、判断题(判断以下各小题的对错，正确的填A，错误的填B)
1.竞价的结果有三种可能：全部成交、部分成交、不成交。( )
2.证券经纪商的主要收入来源是证券的买卖差价。( )
3.在证券交易中，委托人发出委托指令后，不得变更或撤销。( )
4.在我国，绝大多数股票采用了网上竞价发行。( )
5.上海证券交易所规定，每一申购单位为500股，申购数量不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍。( )
6.证券存管一般是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。( )
7.境外投资者若要买卖8股，必须通过境内的证券代理商进行。( )
8.如有两个以上申报价格符合集合竞价成交原则的，深圳证券交易所取中间价为成交价格。( )
9.在深圳证券交易所，中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下3%。( )
10.上海证券交易所与深圳证券交易所公司债券的现货交易采用净价交易。( )
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