证券从业资格考试试题（附答案）
41. 按照上海证券交易所的现行规定?债券质押式回购的最小申报单位为( )。
A?100手
B?10手
C?1000手
D?1手
42. 一般来说?信用等级最高的债券是( )。
A?可转换债券
B?公司债券
C?政府债券
D?金融债券
43. 根据《上海证券交易所国债买断式回购交易实施细则》的规定?回购到期如单方违约?违约方的履约金交( )
所有。
A?守约方
B?上海证券交易所
C?投资者保护基金
D?证券结算风险基金 44. 在证券经纪业务中?证券交易的对象是委托合同中的( )。
A?证券经纪商
B?投资者
C?证券交易所
D?标的物
45. 下列关于全国银行间债券市场回购清算业务描述正确的是( )。
A?计算回购利息的基础天数为360天
B?回购交易单位为万元?债券结算单位为元
C?回购期限不含首次交割日?含到期交割日
D?资金清算额分首次资金清算额和到期资金清算额
46. 按照我国现行制度的规定?( )交易必须缴纳证券交易印花税。
A?证券投资资金
B?债券现货
C?债券回购
D?股票
47. 关于新股网上定价发行与网上竞价发行?下列说法中?正确的是( )。
A?发行对象的确定方式不同
B?认购成功者的确定方式不同
C?发行场所的确定方式不同
D?发行时间的确定方式不同
48. 根据我国现行的证券交易原则?证券交易所在日常交易中采用连续竞价方式?下列表述中?那一项是成交价格的
的确定原则( )。
A?次高买入申报与最低卖出申报价位相同?不成交
B?卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时?以中间价成交
C?最高买入申报与最低卖出申报价位相同?以该价格为成交价
D?买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时?以中间价成交
49. 在我国?新股网上竞价发行是指( )利用证券交易所的交易系统?以自己作为唯一的“卖方”按照发行人确定
的底价将公开发行的股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户?投资者作为“买方”?以不低于发行底价
的价格及限购数量?进行竞价认购的一种新股发行方式。
A?新股发行人
B?新股发行主承销商
C?证券交易所
D?证券登记结算公司
50. 我国证券交易所在连续竞价期间?要公布每只股票即时行情?其中包括实时最高( )个买入申报价格和数量。
A?5
B?8
C?10
D?12
51. 下列不属于证券经纪业务禁止行为的是( )。
A?提高证券交易印花税标准
B?在批准的营业场所之外接受客户委托
C?为非上市公司提供股份转让服务
D?挪用客户交易结算资金
52. 以下项目中?不属于资产管理业务的是( )。
A?为单一客户办理定向资产管理业务
B?为单一客户办理大宗交易业务
C?为客户办理专项资产管理业务
D?为多个客户办理集合资产管理业务
53. 在全国银行间债券市场买断式回购业务中?( )各分支机构对辖区内市场参与者的买断式回购进行日常监督。
A?中国人民银行
B?结算银行
C?中国证监会
D?中国银监会
54. 下列各项中?属于证券经纪业务管理风险的有( )。
A?违反规定为客户开立账户
B?假借客户名义买卖证券
C?客户资金不足而接受其买入委托
D?证券公司工作人员申报差错引起的风险
55. 新股竞价发行方式的最大缺陷是( )。 A工作繁琐效率低下
B一、二级市场不能平稳对接
C股价操纵的可能性较大
D市场性不强
56. 深圳证券交易所实行的证券存管制度是( )。
A自动托管随处通买哪买哪卖转托不限
B自动托管指定买卖可以转托
C自动托管随处通卖限定买入托管不限
D自动托管随处通买随处通卖转托不限
57. 以下不属于金融期货风险控制制度的是( )。
A持仓限额制度
B实物交割制度
C价格限制制度
D保证金制度
58. 按照现行规定股票终止上市后股票发行人办理退出登记时( )须将股份持有人名册清单等相关材料移交
给证券发行人。
A中国证监会
B证券主承销商
C证券交易所
D证券登记结算公司
59. 新股上网定价公开发行时除法规规定的证券账户外同一证券账户多次申购的其有效申购为( )。
A申报数量最多的一次申购
B第一次申购
C最后一次申购
D全部申购
二、多选题?每题1分共40分以下备选答案中有两项或两项以上符合题目要求多选、少选、错选均不得分。?
60. 投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金?ETF?份额的( )业务需使用中国证
券登记结算有限责任公司开立的证券账户。
A认购
B交易
C申购
D赎回
61. 证券经营机构自营业务买卖对象包括( )。
A认购权证
B国债、公司或企业债
C证券投资基金