2017证券投资基金基础知识考试试题及答案
第 76 题：单项选择题(本题1分)
对于基金管理费，下列说法错误的是()。
A、大部分股票基金按1.5%计取
B、债券基金的管理费率一般低于1%
C、为基金提供托管服务而向基金收取的费用
D、管理基金资产而向基金收取的费用
【正确答案】：C
【答案解析】：
为基金提供托管服务而向基金收取的费用是指基金托管费。
第 77 题：单项选择题(本题1分)
股票的()由股票的价值决定并受供求关系的直接影响。
A、理论价格
B、市场价格
C、供求价格
D、票面价格
【正确答案】：B
【答案解析】：
股票的市场价格由股票的价值决定，供求关系是最直接的影响因素，市
场价格呈现出高低起伏的特征。
第 78 题：单项选择题(本题1分)
可转换债券的期限最短为()年，最长为()年，自发行结束之日起()
个月后才能转换为公司股票。
A、0.5、6、3
B、1、6、6
C、0.5、3、3
D、1、3、3
【正确答案】：B
【答案解析】：
我囯《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换债券的期限最短为1年，最长为6年，自发行结束之日起6个月后才能转換为公司股票。
第 79 题：单项选择题(本题1分)
中期票据采用注册发行，最大注册额度不超过企业净资产的()。
A、10%
B、20%
C、30%
D、40%
【正确答案】：D
【答案解析】：
中期票据采用注册发行，最大注册额度不超过企业净资产的40%。
第 80 题：单项选择题(本题1分)
下列关于贵金属类大宗商品的特点，说法不正确的是()。
A、具备相对较好的物理属性
B、高度的发展性
C、稀少
D、繁多
【正确答案】：D
【答案解析】：
贵金属类大宗商品，通常具备相对较好的物理属性、高度的发展性和稀
少等特点
第 81 题：单项选择题(本题1分)
复制的组合包含的股票数越少，跟踪误差()，调整所花费的交易成本()。
A、越小，越低
B、越大，越低
C、越小，越高
D、越大，越高
【正确答案】：D
【答案解析】：
复制的组合包含的股票数越少，跟踪误差越大，调整所花费的交易成本越高。
第 82 题：单项选择题(本题1分)
股票及其他有价证券的()是指以一定利率计算出来的未来收入的现值。
A、利率价格
B、市场价格
C、未来价格
D、理论价格
【正确答案】：D
【答案解析】：
股票及其他有价证券的理论价值是指以一定利率计算出来的未来改入的现值。
第 83 题：单项选择题(本题1分)
下列可以列入基金费用的有()。
A、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出
或基金财产的损失
B、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用
C、基金合同生效前的相关费用包括但不限于验资费、会计师和律师费、
信息披露费用等费用
D、基金份额持有人大会费用
【正确答案】：D
【答案解析】：
不列入基金费用包括:1.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;2.基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用。基金份额持有人大会费用属于基金运作费。
第 84 题：单项选择题(本题1分)
各项技术已经成熟，产品市场不断扩大，公司利润和股价不断上升;行业领导者开始出现，这是处于行业生命周期的()。
A、初创期
B、成长期
C、成熟期
D、衰退期
【正确答案】：B
【答案解析】：
在成长期，各项技术已经成熟，产品市场不断扩大，公司利润和股价不断上升;行业领导者开始出现。
第 85 题：单项选择题(本题1分)
下列关于指令驱动的成交原则，说法正确的是()。
A、价格优先原则
B、较高的卖出价格总是优于较低的卖出价格
C、较低的买入价总是优于较高的买入价
D、买卖方向相同、价格一致的，优先成交委托时间较晚的交易
【正确答案】：A
【答案解析】：
指令驱动的成交原则如下：(1)价格优先原则。较高的买入价格总是优于较低的买入价格，而较低的卖出价格总是优于较高的卖出价格。(2)时间优先原则。如果在同一价格上有多笔交易指令，此时会遵循“先到先得”的原则，即买卖方向相同、价格一致的，优先成交委托时间较早的交易。在某些特定情况下，还有其他优先原则可以遵循，如成交量最大原则等。
第 86 题：单项选择题(本题1分)
封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的()。
A、90%
B、80%
C、50%
D、20%
【正确答案】：A
【答案解析】：
封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的90%
第 87 题：单项选择题(本题1分)
从2008年9月起基金卖出股票按照()的税率征收证券交易印花税。
A、4‰
B、1.5‰。
C、1‰
D、2.5‰
【正确答案】：C
【答案解析】：
根据财政部、囯家税务总局的规定，从2008年9月19日起，基金卖出股票时按照放1‰的税率征收证券(股票)交易印花税，而对买入交易不再征收印花税。
第 88 题：单项选择题(本题1分)
基金公司的投资管理部门设置中,不包括()。
A、合规部
B、投资部
C、研究部
D、投资决策委员会
【正确答案】：A
【答案解析】：
合规部是合规管理部门的设置
第 89 题：单项选择题(本题1分)
杜邦分析法的核心指标是()。
A、权益乘数
B、总资产周转率
C、净资产收益率
D、销售利润率
【正确答案】：C
【答案解析】：
杜邦分析法的基本思想是将企业净资产收益率逐级分解为多项财务比率乘积，从而有助于分析比较企业经营业绩。杜邦分析法以净资产收益率为核心指标
第 90 题：单项选择题(本题1分)
()是对风险因子的暴露程度。
A、在险价值
B、风险收益
C、风险价值
D、风险敞口
【正确答案】：D
【答案解析】：
风险敞口是对风险因子的暴露程度。故D是正确的，其中ABC都是指的是风险价值。
第 91 题：单项选择题(本题1分)
下列关于随机变量的说法，错误的是()。
A、我们将一个能取得多个可能值的数值变量X称为随机变量
B、如果一个随机变量X最多只能取可数的不同值，则为离散型随机变量
C、如果X的取值无法一一列出，可以遍取某个区间的任意数值，则为连续型随机变量
D、我们将一个能取得多个可能值的数值变量X称为分散变量
【正确答案】：D
【答案解析】：
我们将一个能取得多个可能值的数值变量X称为随机变量。
第 92 题：单项选择题(本题1分)
()是指私募股权基金将其持有的项目在私募股权二级市场出售的行为。
A、首次公开发行
B、管理层回购
C、二次出售
D、借壳上市
【正确答案】：C
【答案解析】：
二次出售是指私募股权基金将其持有的项目在私募股权二级市场出售的行为。
第 93 题：单项选择题(本题1分)
假设某基金第一年的收益率为5%,第二的收益率也是5%,其年几何平均收益率()。
A、小于5%
B、等于5%
C、大于5%
D、无法判断
【正确答案】：B
【答案解析】：
(1+5%)(1+5%)^(1/2)-1=5%
第 94 题：单项选择题(本题1分)
基金会计的责任主体是对其进行会计核算的()
A、基金持有人和基金管理公司
B、基金管理人和基金托管人
C、基金管理公司和基金托管人
D、中国审计署和基金管理公司
【正确答案】：C
【答案解析】：
基金会计的责任主体是对其进行会计核算的基金管理公司和基金托管
人。
第 95 题：单项选择题(本题1分)
下列关于货币时间价值的说法，错误的是()。
A、货币时间价值是指货币随着时间的推移而发生的增值
B、两笔数额相等的资金，发生在不同的时期，实际价值也是不同的
C、净现金流量=现金流入-现金流出
D、货币时间价值跟时间的长短无关
【正确答案】：D
【答案解析】：
货币的时间价值跟时间长短有关。
第 96 题：单项选择题(本题1分)
自2004年1月1日起，对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价
收入，继续免征()。
A、所得税
B、营业税
C、印花税
D、增值税
【正确答案】：B
【答案解析】：
《关于证券投资基金税改政策的通知》自2004年1月1日起，对证券投资基金管理人运用基金买卖股票，债券的差价改入，继续免征营业税。
第 97 题：单项选择题(本题1分)
黄金投资在本质上可以认为是()投资，但同时黄金投资又体现出货币金
融产品的特性。
A、房地产
B、大宗商品
C、私募股权
D、收藏品
【正确答案】：B
【答案解析】：
黄金投资在本质上可以认为是大宗商品投资，但同时黄金投资又体现出货币金融的待性。
第 98 题：单项选择题(本题1分)
下列不属于权证按照标的资产分类的是()。
A、认股权证
B、股权类权证
C、债券类权证
D、其他权证
【正确答案】：A
【答案解析】：
权证按照标的资产分类的是股权类权证、债券类权证、其他权证。认股
权证是按照基础资产的来源进行的分类。
第 99 题：单项选择题(本题1分)
投资业绩的计算和比较有多种方法。用不同方法制作出来的业绩报告之间缺乏可比性。为解决这个问题，CFA协会在1995年开始筹备成立()。
A、全球投资业绩标准委员会
B、中国证券业协会
C、上海证券交易所
D、深训证券交易所
【正确答案】：A
【答案解析】：
CFA协会在1995年开始筹备成立全球投资业绩标准(GIPS)委员会，负责发展
并制定单一绩效的呈现标准，故选A。
第 100 题：单项选择题(本题1分)
下列关于制定投资决策说明书的好处说法错误的是()。
A、能够帮助投资者制定切合实际的投资目标
B、能够帮助投资者将其需求真实、准确、完整地传递给投资管理人
C、有助于合理评估投资管理人的投资业绩
D、有助于投资管理人进一步对投资者保证收益的承诺
【正确答案】：D
【答案解析】：
制定投资政策说明书的好处体现在多个方面。首先，能够帮助投资者制定切合实际的投资目标;其次，能够帮助投资者将其需求真实、准确、完整地传递给投资管理人，有助于投资管理人更加有效地执行满足投资者需求的投资策略，避免双方之间的误解;最后，有助于合理评估投资管理人的投资业绩。
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