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证券从业资格《市场基本法律法规》考试模拟题及答案

时间:2018-03-20 09:49:02 证券从业资格 我要投稿

2017年证券从业资格《市场基本法律法规》考试模拟题及答案

  一、单项选择题

  1.1986年9月()开办了股票柜台买卖业务。

  A.沈阳 B.深圳

  C.上海 D.广州

  答案:C

  2.下列的( )不属于按交易对象划分的证券交易种类。

  A.回购交易 B.债券交易

  C.股票交易 D.基金交易

  答案:A

  3.( )是指证券公司通过计算机联机系统进行股票买卖申报。

  A.口头报价 B.书面报价

  C.间接报价 D.电脑报价

  答案:D

  4.证券交易风险防范主要包括()、制度防范和风险监察等方面。

  A.购买保险 B.事先预警

  C.自律管理 D.实时监控

  答案:C

  5.从( )年3月25日开始,我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。

  A.2002 B.2001 C. 2000 D.1999

  答案: A

  6.对于开放式基金来说,其成立后的转让,是通过基金证券的( )。

  A.交易所交易 B.私下买卖

  C.回购操作 D.柜台转让

  答案:D

  7.从性质上看,债券回购交易归属于( )。

  A.资本市场 B.货币市场

  C.基金市场 D.机构投资者市场

  答案: B

  8.《证券公司证券自营业务管理办法》规定:证券公司从事证券自营业务,其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于( )。

  A.10% B.20%

  C.50% D.80%

  答案:C

  9.下面的( )不属于证券交易所会员的权利。

  A.优先购买股票

  B.参加会员大会

  C.对证券交易所事务的提议和表决权

  D.参加证券交易所组织的证券交易,享受证券交易所提供的服务

  答案:A

  10.根据( )不同,证券交易所交易席位有普通席位和专用席位之分。

  A.席位的实际工作位置 B.席位的报盘方式

  C.席位经营的证券品种 D.席位的经营方式

  答案:C

  二、判断题

  1.根据上海证券交易所的有关规定,证券公司收取委托手续费必须按统一标准执行。

  答案:错

  2.管理风险的防范,应从严格操作规程、提高员工素质、严格内部管理、提高差错或纠纷的'处理效率等几个方面着手。

  答案:对

  3.根据市场需要,证券交易所可以自行决定并调整即时行情发布的方法和内容。

  答案:错

  4.证券经纪业务目前主要是指证券公司执照客户的委托,代理其在证券交易所买卖证券的有关业务。

  答案:对

  5.在证券经纪业务中,证券公司,不赚取差价,只收取一定的经手费和印花税作为业务收入。

  答案:错

  6.根据深圳证券交易所配股操作流程,在缴款期内,投资者在托管证券公司处认购配股,如超额申报认购配股,则超额部分不予确认。

  答案:对

  7.投资者委托买卖证券,须事先在证券登记结算公司开立证券交易结算资金账户,存入交易所需的资金。

  答案:错

  8.证券投资基金账户简称基金账户,这是只能用于买卖上市基金的一种专用型账户。

  答案:对

  9.因违反证券法规,经有权机关认定为市场禁入者且期限未满者不得开立股票账户。

  答案:对

  10.在可转换债券中,对于同一天内的多次申报转股,以第一次的申报数量作为最终的申报数量,不得多次申报。

  答案:错  

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