一、单选题每题0.5分共30分以下备选答案中只有一项最符合题目要求不选、错选均不得分。
1. 交易商在固定收益平台进行固收益证券交易下列说法不正确的是( )。
A交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出
B当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出
C一级交易商履行做市义务的可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券
D交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额
2. 在资产管理业务中( )负责保管客户委托资产。
A证券公司
B资产托管机构
C证券登记结算机构
D证券交易所
3. 在证券经纪业务中证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是( )。
A时间优先、客户优先
B时间优先、价格优先
C价格优先、时间优先
D价格优先、客户优先
4. 以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。
A投资银行业务
B经纪业务
C资产管理业务
D自营业务
5. 客户申请开展融资融券业务时向证券公司营业部提交的相关材料中不包括( )。
A客户具有支配权的资产证明
B住址证明
C已在营业部开立的客户信用证券帐户
D融资融券担保品证明
6. 深圳证券交易所证券投资基金的过户费为( )。
A0
B成交金额的1.5‰
C成交金额的1‰
D成交金额的0.5‰
7. 在证券经纪业务中证券经纪商对( )不负保密义务。
A客户买卖股票的原因和依据
B客户股东账户中的库存证券种类
C客户股东账户中的库存证券数量
D客户资金账户中的资金余额
8. 上海证券交易所规定首次上市股票上市首日其即时行情显示的前收盘价格为其( )。
A发行人计算的开盘参考价
B主承销商计算出的开盘参考价
C发行价
D集合竞价
9. 根据有关规定上市公司披露定期报告临时公告例行停牌后从当日( )起恢复交易。
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