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基金从业考试考点:证券概述

时间:2018-03-05 11:51:22 基金销售员 我要投稿

2016年基金从业考试考点:证券概述

  基金在我们的生活中很常见,但是想要考取一个基金从业资格证却不是一朝一夕闹着玩的事情,所以为了使考生们更好地学习,应届毕业生网小编为大家介绍2016年基金从业考试考点:证券概述,希望可以帮到你!

  一、证券概述

  (一)证券的定义

  证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证,表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益,或证明其曾经发生过的行为。

  (二)有价证券的分类

  商品证券【提货单、运货单、仓库栈单】

  货币证券【商业证券(商业汇票、商业本票);银行证券(银行汇票、银行本票和支票)】

  资本证券【发行主体→政府证券、政府机构证券、公司证券;

  是否在证券交易所挂牌上市交易→上市证券、非上市证券;

  募集方式→公募证券、私募证券;

  证券所代表的权利性质→股票、债券、其他证券】

  (三)有价证券的特征

  期限性、收益性、流动性、风险性

  二、证券市场概述

  (一)证券市场的概念

  市场经济发展到一定阶段的产物

  为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场

  (二)证券市场的特征

  1、证券市场是价值直接交换的场所

  2、证券市场是财产财产权利直接交换的场所

  3、证券市场是风险直接交换的场所

  (三)证券市场的基本功能

  1、筹资—投资功能2、资本定价功能3、资本配置功能

  三、证券市场的'结构

  (一)证券市场的层次结构

  顺序关系:发行市场(一级市场)、交易市场(二级市场)

  发行市场是流通市场的基础和前提,流通市场是证券得以持续扩大发行的必要条件。

  层次结构:2004.1.31《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》“建立多层次股票市场体系”“继续规范和发展主板市场,逐步改善主板市场上市公司结构。分步推进创业板市场建设,完善风险投资机制,拓展中小企业融资渠道。积极探索和完善统一监管下的股份转让制度”;提出“积极稳妥发展债券市场”、“稳步发展期货市场”

  1、代办股份转让。2001年6月12日正式启动;2002年8月29日第一家股份转让公司挂牌;2002年8月29日起退市公司纳入代办股份转让试点范围。

  应具备条件:合法存续的股份有限公司、公司组织结构健全、登记托管的股份比例达到规定的要求等。

  2、创业板市场。(2008年3月21日 征求意见) 主要服务于新兴产业尤其是高新技术产业

  主要目的:为新兴公司提供集资途径,帮助其发展和扩展业务

  (二)证券市场的品种结构

  1、股票市场

  2、债券市场。相对比较稳定

  3、基金市场。封基挂牌交易;开基向基金管理公司申购赎回

  4、衍生品市场

  (三)证券市场的交易场所结构(有形市场、无形市场)

  【扩展阅读】

  考试部分大纲

  证券投资基金的销售

  掌握基金营销的含义、特征及主要内容;熟悉基金的销售渠道。

  熟悉建立客户关系的主要环节和基本方法;了解基金销售的促销手段;熟悉基金持续营销、基金转换以及基金定期定额的概念。

  熟悉基金销售客户服务的意义、内容和服务方式;熟悉客户投诉的处理方式。

  熟悉基金销售业务的风险种类;掌握基金销售的风险防范措施。

  证券投资基金的分析与评价

  掌握基金分析与评价的目的和意义,熟悉基金分析与评价的原则。

  掌握对基金公司和基金经理进行分析评级的考察范围,了解考察要点。

  了解基金简单份额净值增长率、复权份额净值增长率及其他收益率计算指标的概念和含义。

  掌握基金风险的类型,了解对基金收益进行风险调整的意义,熟悉常用的风险调整后收益衡量指标。

  了解指股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金、指数型基金、封闭式基金、QDII基金常用的分析指标,掌握基本分析要点。

  了解基金评级的原理及方法,掌握基金评级的运用及局限性。

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