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投资顾问合作协议书（精选10篇）
在现实社会中，各种协议书频频出现，签订协议书能够保证双方合作愉快。我敢肯定，大部分人都对拟定协议书很是头疼的，下面是小编精心整理的投资顾问合作协议书，欢迎阅读与收藏。
投资顾问合作协议书 1
甲方（聘任方）：
住所地：
法定代表人：
乙方（受聘方）：
住所地：
法定代表人：
风险提示：
合作的方式多种多样，如合作设立公司、合作开发软件、合作购销产品等等，不同合作方式涉及到不同的项目内容，相应的协议条款可能大不相同。
本协议的条款设置建立在特定项目的基础上，仅供参考。实践中，需要根据双方实际的合作方式、项目内容、权利义务等，修改或重新拟定条款。鉴于：甲方因经营需要获取相关投资信息，以促进投资业务的拓展，乙方在投资咨询服务和投资项目信息获取上有丰富的背景资源。风险提示：
应明确约定合作方式，尤其涉及到资金、技术、劳务等不同投入方式的。同时，应明确各自的权益份额，否则很容易在项目实际经营过程中就责任承担、盈亏分担等产生纠纷。故甲方有意委托乙方担任其投资顾问，负责提供投资顾问服务并物色符合要求的投资标的。双方本着自愿、平等、互惠互利、诚实信用的原则，经友好协商订立签订本协议。协议内容如下：
第一条委托事项甲方委托乙方提供投资顾问服务。包括但不限于如下服务：
1、1 提供投资建议，投资参考、理财规划建议等；
1、2为甲方介绍投资项目信息、寻找合适的投资标的；
1、3投资方案的设计；
1、4推荐并协调会计师事务所、律师事务所等相关中介机构开展工作；
1、5应甲方要求，为甲方提供有关政策、法律法规咨询；
1、6安排商务谈判并促成甲方与有关方面以借款、投资等合法方式签订具有法律效力的融资协议书或其他类似法律文件；
1、7其他：
第二条投资要求投资方资金收益在年利率_____%到年利率_____%之间，具体由借贷双方商议，以甲方与融资方最终签署的融资借款合同约定为准。
第三条委托期限
3、1委托期限共_____,自________年____月____日至________年____月____日。若委托期限届满，乙方提供的投资机会的某一交易仍在进行中，则本协议自动顺延直至该交易完成。
3、2委托期限内没有完成投资目标或者仍需要投资顾问服务的，双方另行签订协议或以书面形式将本协议委托期限延长。
第四条甲方的责任和义务
4、1保证资金来源合法；
4、2配合乙方工作，及时向乙方提供必要的基础资料和协助；
4、3应对乙方推荐项目或合作方的建议及时做出回应，并配合乙方与融资方谈判、签约，不得无故推迟或拒绝；
4、4甲方应基于其独立判断做出投资决策，其投资风险由甲方自行承担；
4、5未经乙方事先书面同意，甲方不得将本协议的内容和履行本协议过程中所获取的目标融资方的信息（属于公共领域的信息除外）向本协议相关人员之外的任何第三方泄露或非因履行本协议而使用；
4、6根据本协议约定及时向乙方支付投资顾问费用和报酬。
第五条乙方的责任与义务
5、1乙方在履行本合同的过程中，应本着诚信、专业、高效的职业精神尽力完成甲方的委托事项。
5、2乙方向甲方提交的方案、分析意见、咨询、策划、建议等服务应当符合国家法律、法规、政策的规定和甲方的利益；
5、3积极为甲方物色投资项目和合作方。乙方可以向第三方表明其为甲方的委托人，并可以向第三方介绍甲方的相关情况；
5、4安排甲方与融资方见面、谈判；
5、5乙方应不定期地向甲方沟通、报告委托事项的进展情况；
5、6乙方向甲方提供投资顾问服务过程中，应遵守国家法律法规和监管规定；
5、7乙方作为甲方与融资方之间的桥梁，为甲方与相关对方当事人签署融资借款合同或协议提供联络、协助、撮合等服务，促进甲方与融资方之间的沟通和谈判，直至交易的.最终达成与履行。
第六条报酬、费用及支付方式
6、1乙方促成甲方与有融资意向的融资方签署融资合同，甲方应在____日内向乙方支付融资金额的________%作为乙方融资顾问报酬。乙方的报酬涉及的有关税款由甲方承担。
6、2如乙方未能促成第三方与甲方签订融资合同，乙方无权要求甲方支付报酬，但可以要求甲方支付其从事顾问活动花费的必要费用。必要费用为____元。
6、3除本条规定的顾问报酬和费用外，乙方不得向甲方索取任何形式酬金。
6、4如若甲方未能按时支付合同约定的报酬或费用的，则自应支付之日起，每逾期____日，应向乙方支付相当于应付款项____%的违约金。
6、5乙方的银行账户信息如下：户名：_____；开户银行：______；银行账号：_________
6、6乙方收到甲方支付的款项后应及时出具相应的发票。
第七条违约责任风险提示：
合同的约定虽然细致，但无法保证合作方不违约。因此，必须明确约定违约条款，一旦一方违约，另一方则能够以此作为追偿依据。
7、1本协议签订后，双方可以书面形式协商解除本协议。但甲、乙双方中任何一方擅自解除的，应当向守约方支付违约金人民币_____元。
7、2如因甲方提供给乙方的材料不真实或不完整或缺乏时效而造成投资失败，则视为乙方已完成全部投资顾问服务，甲方应及时按照合同约定向乙方支付投资顾问报酬。
7、3若因乙方不尽职，造成甲方损失的，除赔偿甲方损失外，甲方可单独解除本协议。
第八条不可跨越条款
8、1甲方不得单独越过乙方直接与乙方物色并向甲方推荐的融资方进行包括但不限于融资接触、谈判或签署任何投融资协议。
8、2在本协议约定期限内，甲方与目标融资方私下签约的，乙方仍有权要求取得约定的报酬，并可要求甲方按照报酬的_____ %支付违约金。
第九条保密风险提示：
应约定保密及竞业禁止义务，特别是针对项目所涉及的技术、客户资源，以免出现合作一方在项目外以此牟利或从事其他损害项目权益的活动。甲乙双方保证在对讨论、签订、执行本协议过程中所获悉的属于对方的且无法自公开渠道获得的文件及资料预以保密。未经该资料和文件的原提供方同意，另一方不得向任何第三方泄露商业秘密的全部和部分内容，但法律法规另有规定或双方另有约定的除外，否则需要承担对方因此而造成的一切直接损失以及间接损失。
第十条双方承诺
10、1甲乙双方保证所提供的数据、材料和陈述都是真实、准确、完整、合法及非误导性的，同时没有遗漏或隐瞒任何重要信息，并确认副本材料或复印件与原件相符。
10、2甲乙双方在履行工作时将依赖对方提供的所有信息(包括但不限于数据、材料和陈述)及细节的真实性、准确性、完整性及合法性，不须独立核实有关资料。
第十一条争议解决方式因本合同履行发生争议，双方应友好协商，协商不成的，应当向乙方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。
第十二条合同效力及其他。
2、1本合同经甲乙双方签字、盖章后生效。
2、2本合同一式肆份，甲、乙双方各执贰份，具有同等法律效力。
甲方：
乙方：
委托代理人：
_______年____月____日
投资顾问合作协议书 2
甲方：_____________________
乙方：_____________________
为了更好地提升甲方的资金运作效益，发挥乙方融资顾问服务的专业优势，甲乙双方依据相关法律、法规之规定，本着自愿平等、诚实信用、互惠互利的原则，就乙方向甲方提供全程融资顾问服务，并努力促成甲方达成融资目标达成如下一致：
第一条、顾问服务标的
1、甲方拟融资项目名称为______________，融资金额为人民币______________元，(大写_____________________元整)，资金使用时间为______________。
2、乙方利用自身专业服务优势向甲方提供全程融资顾问服务。甲方一经与出借人签订投资合同，不论投资合同所约定的融资项目、融资金额、利率及期限等任何内容是否与甲方拟定的融资目标相吻合，均视为乙方促成甲方全面地完成了融资项目。
第二条、顾问服务期限
1、顾问服务期限为_______个月，自双方签订本协议之日起计算，即自_______年_______月_______日至____年____月____日止。
2、因甲方提供资料不符等原因致使本协议约定的相关服务流程时限延长的，顾问服务期限相应顺延。顾问服务期限内，出借人已作出同意发放贷款的承诺或保证，不论何种原因甲方与出借人在本顾问服务期限结束后签约的，均视为乙方按约履行了全部义务。
3、非因甲、乙任何一方的原因影响顾问服务的进展时，双方可协商另行确定服务期限。
第三条、顾问服务内容
乙方提供的全程顾问服务内容如下，包括但不仅限于：
1、前期服务介入(包括本协议签订之日前乙方已提供的服务内容)：
经过甲、乙双方的初步接洽，初步掌握甲方的资信等情况，达成顾问服务意向并签订本协议；
2、顾问服务实施
(1)根据可行性分析要求甲方限期补充相应资料，完善融资项目的各项工作准备；
(2)向意向出借人提交融资项目资料及融资申请报告，及时向甲方反馈出借人的审查意见并协助甲方予以改进完善；
3、签约协助服务
(1)促成出借人作出发放贷款的书面承诺或保证，协助甲方做好签订投资合同的准备工作；
(2)在出借人认可的情况下，参与投资合同的签约谈判，最大限度地达成甲方融资的目标；
(3)在甲方签订投资合同后，根据需要继续向甲方提供相应的后续帮助。
3、甲方要求增加服务内容的，应另行商议顾问服务费用。
第四条、费用及支付方式
乙方依据本协议之约定提供全程顾问服务，促成甲方实现融资目标与出借人签订投资合同。甲方据此应分别向乙方支付如下费用：
1、融资佣金
(1)双方约定，经乙方促成甲方与出借人签订投资合同的，甲方应根据投资合同最终确定之借款总额(不论该借款总额多于或少于本协议第一条甲方所拟融资的金额)的_______ %向乙方支付融资佣金。
(2)融资佣金根据项目进度分别支付如下：
1)甲乙双方签定本合同之日内，甲方应向乙方支付人民币(大写) ________________元整作为前期工作费用。
2)甲方在与出资方签定正式贷款合同当日内，甲方应根据本条第1款第(1)项约定的计算方法，将尚未支付的佣金余额一次性支付给乙方。支付方式为：现金支付。贷款资金到账包括但不限于贷款到达指定银行账户、信用证开出、银行承兑汇票开出等形式。
第五条、甲方的权利义务
1、甲方应当向乙方提供融资项目所需的有关文件、报表和资料等，并根据乙方或出借人的要求及时进行补充、修订和完善。甲方应对其提供文件、报表及资料的合法性、真实性和完整性负责，并承担由此而产生的一切法律责任；
2、甲方应积极配合乙方的融资顾问服务工作，授权并认可由乙方代为办理融资项目申办过程中的相关手续，并出具授权委托书；
3、本协议履行过程中甲方的经营方针和策略、产权结构、资产状况、对外投资或负债等发生重大变化的，应及时书面通知乙方以调整融资项目申办策略。甲方怠于通知乙方或故意隐瞒不告知的，应承担由此而产生的法律责任；
4、甲方应按照本协议的约定按时、足额地向乙方支付顾问服务费和融资佣金。甲方迟延支付或拒绝支付的，应承担违约责任，并赔偿由此给乙方造成的损失；
5、甲方应妥善使用乙方提供的顾问服务文件资料，对其中所涉及的乙方商业秘密(包括但不仅限于：客户即出借人名单及资料、顾问服务操作流程、报价等费用构成、融资辅导材料、融资策略及方案步骤等)予以保密，保密期自本协议签订之日起至本协议终止后满两年整。甲方泄露乙方商业秘密的，除承担违约责任外还应赔偿由此给乙方造成的损失；
6、甲方应按照乙方或出借人要求的期限和标准对拟申请的融资项目进行改进、完善，以符合出借人的投资要求，实现甲方融资目标。甲方怠于进行改进、完善导致融资项目延误的，本协议有效期限由此顺延，因甲方怠于改进、完善或整改后仍不符合出借人的投资要求的，由甲方自行承担融资目标不能实现的责任；
7、甲方在乙方提供顾问服务的过程中擅自终止本协议的履行，或私自与出借人接触进行融资项目谈判、签约等运作的.，仍视为乙方按本协议约定完成了顾问服务内容，甲方应当按照本协议第四条的约定全额支付顾问服务费和融资佣金，并承担迟延支付的违约金。
第六条、乙方的权利义务
1、乙方提供全程顾问服务，享有获得报酬的权利。甲方不能按本协议第四条之约定支付相关费用的，乙方有权立即停止提供顾问服务。经乙方催交后____日内甲方仍未支付的，乙方有权解除本协议；
2、融资过程中及融资服务结束之后，乙方有为甲方保守商业秘密的义务。除必须向有关资金方提供甲方信息的情况外，乙方不得向任何无关的第三方披露或不正当的使用甲方的商业信息。
3、乙方保证依法进行融资项目的顾问服务，有权监督甲方将所融资款项用于合法目的并符合其申请时提出的用途。甲方存在隐瞒或虚构事实、恶意进行融资、以融资所得资金从事违法或违规行为等情形的，乙方对由此而产生的损失以及法律后果均不承担任何责任。因甲方的上述行为给乙方造成经济损失及商誉毁损的，乙方有权要求甲方进行赔偿；
第七条、违约责任
1、甲、乙双方均不得提前解除本协议。甲方擅自提前解除的，应向乙方支付与本协议第四条第2款约定的顾问服务费等额的违约金。乙方擅自提前解除的，应向甲方退还所收取的顾问服务费及融资佣金；
2、甲方与出借人串通，以私自接洽签约、拖延签约时间、签订阴阳合同等方式欺骗乙方的，除应按本协议第四条第1款之约定补足全部融资佣金外，还应按融资佣金总额的_____%向乙方支付违约金；
3、甲方未能按照本协议的约定按时、足额地向乙方支付顾问服务费、融资佣金的，应按未支付部分每天百分之壹向乙方支付滞纳金，经乙方限期催交甲方仍不支付的，乙方有权解除本协议并向甲方追偿，甲方还应按未支付部分金额的50%承担违约金；
一、争议解决
本协议履行过程中发生争议的，双方应协商解决，协商不成的可向法院起诉，由协议签订地法院起诉。
二、其他
1、本协议未尽事宜可签订补充条款作为协议附件，补充条款与本协议具有同等法律效力。
2、本协议一式____份，双方各执____份。协议自双方签字或盖章之日起生效。
委托人(甲方)：________________受托人(乙方)：________________
法人代表(或授权代表)：________法人代表(或授权代表)：________
签定日期：____________________签定日期：____________________
签定地点：____________________签定地点：____________________
投资顾问合作协议书 3
甲方：（公司名称）
乙方：（投资者名称）
鉴于甲方为投资顾问公司，拥有丰富的投资经验和专业的投资顾问团队，能够为乙方提供投资建议和管理服务；
乙方为具有一定资金实力的个人或企业，希望通过投资实现财富增值；
双方经过友好协商，达成如下合作协议：
一、合作内容
甲方为乙方提供以下投资顾问服务：
（1）分析和评估投资机会；
（2）制定和实施投资计划；
（3）管理投资组合；
（4）监督和评估投资表现。
甲方根据乙方的要求和需求，为乙方量身定制投资方案，提供专业的投资建议和管理服务，帮助乙方实现财富增值。
二、服务期限
本协议的服务期限为一年，自签署之日起生效，至服务期限届满时终止。如乙方需要继续使用甲方的投资顾问服务，应提前与甲方协商，并签订新的服务协议。
三、费用及结算方式
乙方应按照甲方提供的投资方案，按照约定的投资额度和时间进行投资，并按照投资收益支付服务费用。
服务费用的结算方式为按照投资收益的.一定比例进行分成。
四、保密条款
甲方应对乙方提供的所有信息和资料保密，不得泄露给第三方。
乙方也应对甲方提供的投资建议和管理服务保密，不得向第三方透露。
五、违约责任
如果乙方未按照约定进行投资，或未按照约定支付服务费用，甲方有权解除本协议。
如果甲方未按照约定提供投资顾问服务，或服务质量不符合要求，乙方有权解除本协议。
任何一方违反本协议规定，给对方造成损失的，应承担相应的违约责任。
六、争议解决
本协议的解释、履行和争议的解决，应适用中华人民共和国法律。
如果双方无法通过友好协商解决争议，应提交有管辖权的人民法院进行处理。
七、协议生效
本协议一式两份，甲、乙双方各执一份，自签署之日起生效。
甲方：（公司名称）
乙方：（投资者名称）
日期：
投资顾问合作协议书 4
甲方：（投资者/企业名称）
乙方：（投资顾问公司名称）
根据《中华人民共和国合同法》和有关法律、法规的规定，甲、乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的基础上，就甲方委托乙方为其提供投资顾问服务达成如下协议：
一、合作内容
1、甲方委托乙方为其提供投资顾问服务，包括但不限于资产配置、投资组合构建、风险管理、行业研究等方面的咨询服务。
2、乙方应当根据甲方的需求，提供相应的投资顾问服务，并为甲方制定个性化的投资方案。
二、服务期限
1、本合作协议的服务期限为______年_______月_____日，自协议签订之日起生效。
2、在服务期限届满前，如甲方需要续签合同，应在服务期限届满前__________个月提出书面申请，并与乙方协商续签事宜。
三、服务费用
1、甲方应当按照本合同约定向乙方支付服务费用，具体金额为______元。
2、甲方应当在服务期限届满前一次性支付服务费用。
3、服务费用包括乙方为甲方提供的全部服务费用，但不包括因甲方原因造成的损失或费用。
四、保密条款
1、甲、乙双方在履行本合同过程中所获得的对方商业机密和技术秘密等信息，均应严格保密，不得向任何第三方透露。
2、未经对方书面同意，任何一方不得向第三方披露对方的商业机密和技术秘密等信息。
3、对因违反保密条款所导致的损失，违约方应承担全部责任。
五、知识产权
1、本合同项下的一切知识产权，包括但不限于技术、产品、商标、专利、著作权等，均属于甲方或乙方所有，未经另一方书面同意，任何一方不得将其转让或许可给第三方。
2、未经另一方书面同意，任何一方不得在未经授权的`情况下复制、修改、发布或销售本合同项下的知识产权。
六、违约责任
1、若甲方或乙方违反本合同的约定，给对方造成损失的，应承担相应的违约责任。
2、若一方违约严重影响了本合同的履行，对方有权单方面解除本合同。
七、法律适用和争议解决
1、本合同的签订、效力、解释、履行和争议解决，均适用中华人民共和国法律。
2、本合同如有任何争议，双方应友好协商解决。如协商不成，应提交有管辖权的人民法院诉讼解决。
八、协议变更和终止
1、本合同如需变更，双方应在书面形式下协商一致，并以书面形式签订变更协议。
2、本合同如需终止，双方应在书面形式下协商一致，并以书面形式签订终止协议。
甲方（盖章）：________________________
乙方（盖章）：________________________
日期：__________年__________月__________日
投资顾问合作协议书 5
甲方：（投资者姓名或名称）
乙方：（投资顾问名称或名称）
鉴于甲方需要获得有关投资领域的专业建议，以及乙方具有投资顾问资质和丰富的投资经验，双方在平等自愿的基础上，达成如下协议：
第一条 合作内容
1、乙方应为甲方提供专业的`投资咨询服务，包括但不限于股票、基金、债券等投资品种的分析和建议。
2、乙方应根据甲方的风险偏好和投资目标，为其提供定制化的投资方案和建议。
3、乙方应及时向甲方提供有关市场动态、行业发展趋势等信息，帮助甲方更好地把握投资机会。
第二条 合作方式
1、甲方与乙方的合作方式为独家合作。
2、甲方向乙方支付投资咨询服务费用，费用的具体标准由双方协商确定。
第三条 合作期限
1、本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为______年。
2、本协议到期前，如果双方无异议，可以协商续签。
第四条 保密条款
1、双方在履行本协议过程中，应严格保守对方的商业秘密和个人隐私，不得泄露或使用。
2、双方在本协议终止后，仍应继续履行保密义务。
第五条 争议解决
1、双方因履行本协议而产生的任何争议，应友好协商解决。
2、如协商不成，应提交有管辖权的仲裁机构仲裁。
第六条 其他
1、本协议未尽事宜，双方可协商补充或修改，补充或修改的内容应以书面形式确认。
2、本协议一式两份，甲、乙双方各执一份，具有同等法律效力。
甲方（签名）： 乙方（签名）：
日期：____________ 日期：____________
投资顾问合作协议书 6
甲方（投资者）：______________________ 地址：_____________________________ 联系电话：________________________ 邮编：_____________________________
乙方（投资顾问）：______________________ 地址：_____________________________ 联系电话：________________________ 邮编：_____________________________
鉴于甲方希望寻求专业的投资顾问服务，以下为甲方和乙方之间达成的投资顾问合作协议：
第一条 合作范围
1、甲方委托乙方提供投资咨询服务，乙方根据甲方的投资需求，提供相关的投资建议和策略。
2、乙方应在约定的时间内，及时向甲方提供相关的投资咨询报告和投资建议。
第二条 合作期限
1、本合作协议自签订之日起生效，至合作期限届满或者甲方与乙方协商终止之日止。
2、本合作协议的有效期应在双方协商一致的基础上确定，并以书面形式作出约定。
第三条 费用结算
1、乙方向甲方提供投资咨询服务所收取的费用，应在约定的时间内，按照约定的方式进行结算。
2、如乙方在约定时间内未能按照约定向甲方提供投资咨询服务，甲方有权不支付费用。
第四条 保密条款
1、双方应对在本合作协议履行过程中所获得的对方的商业秘密、技术资料等保密信息，予以保密。
2、未经对方书面同意，任何一方不得将保密信息披露给任何第三方。
第五条 违约责任
1、如乙方未能按照约定向甲方提供投资咨询服务，应承担相应的违约责任，包括但不限于赔偿甲方因此遭受的经济损失等。
2、如甲方未能按照约定支付费用，应承担相应的违约责任，包括但不限于赔偿乙方因此遭受的经济损失等。
第六条 法律适用和争议解决
1、本合作协议的'签订、效力、解释和执行均适用中华人民共和国的法律。
2、因本合作协议引起的任何争议，双方应通过友好协商解决；协商不成的，应提交至所在地的人民法院诉讼解决。
第七条 其他条款
1、本合作协议的未尽事宜，由双方协商确定，并以书面形式作出约定。
2、本合作协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。
甲方（签字）：________________________
乙方（签字）：________________________
日期：______________________________
投资顾问合作协议书 7
甲方（委托方）：（以下简称甲方）
乙方（受托方）：（以下简称乙方）
鉴于甲方需要投资咨询服务，希望委托乙方为其提供投资咨询服务，双方经友好协商，达成如下合作协议：
一、合作内容
1.对甲方的投资需求和风险承受能力进行评估，提供个性化的投资建议。
2.根据甲方的投资需求，向其推荐适合的投资产品。
3.监测投资产品的表现，提供及时的市场分析和行业动态，协助甲方进行投资决策。
二、服务费用
1.乙方为甲方提供投资咨询服务的服务费用为人民币_________元/月。
2.服务费用由甲方按月支付给乙方，支付方式为银行转账。
3.服务费用应在每月月初支付至乙方指定的`账户。
三、合作期限
1.本协议自签署之日起生效，有效期为_________年。
2.合作期限届满前，如双方无异议，可续签本协议。
四、保密条款
1.双方应对在本次合作过程中获得的对方商业秘密予以保密，未经对方书面同意，不得向任何第三方泄露或披露。
2.本协议履行期间，甲方向乙方提供的商业秘密和机密资料应当得到保密处理。
3.在合作期限届满后，双方应当立即将保密条款中约定的所有商业秘密和机密资料归还或销毁。
五、违约责任
1.若一方违反本协议的约定，给对方造成损失的，应当承担相应的违约责任。
2.若甲方违反本协议的约定，未按时支付服务费用的，应当承担相应的违约责任。
六、争议解决
1.本协议履行过程中发生争议，双方应当友好协商解决。
2.若协商无法解决，任何一方均有权向本协议签订地的人民法院提起诉讼。
七、协议变更和终止
1.双方可协商对本协议进行修改，修改内容应当经双方签署书面协议后生效。
2.本协议有效期届满或者一方要求解除本协议的，应当提前30天书面通知对方。
本协议一式两份，甲、乙双方各执一份，具有同等法律效力。
甲方（委托方）：_____________（签名）
乙方（受托方）：_____________（签名）
日期：_____________年_____________月_____________日
投资顾问合作协议书 8
甲方：
乙方：
鉴于甲方为乙方提供投资顾问服务，经过双方友好协商，达成以下协议：
第一条 服务内容
甲方将根据乙方的需求，提供以下投资顾问服务：
对乙方进行财务分析，为其提供理财规划和投资建议；
提供证券市场、期货市场等金融市场的行情分析和投资建议；
提供企业上市辅导、重组并购等咨询服务。
第二条 服务费用
乙方应向甲方支付投资顾问服务费用，服务费用为______元/年。乙方应于每年的_______之前向甲方支付服务费用。
第三条 服务期限
本协议自双方签署之日起生效，有效期为_______年，届满后自动失效。双方可根据需要协商续签本协议。
第四条 保密条款
甲方承诺对乙方提供的`任何投资信息和资料进行保密，不得向任何第三方泄露。
第五条 知识产权
甲方享有提供的投资顾问服务中所包含的全部知识产权。未经甲方书面同意，乙方不得复制、转载、出版、发布、修改或利用该等知识产权。
第六条 违约责任
若甲方未能按照本协议约定提供服务，甲方应向乙方支付相应的违约金。
若乙方未能按照本协议约定支付服务费用，乙方应向甲方支付相应的违约金。
本协议任何一方违反本协议的规定，给对方造成损失的，应当承担相应的赔偿责任。
第七条 争议解决
本协议的解释、效力和争议的解决均适用中华人民共和国法律。如双方因履行本协议而发生争议，应当友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。
第八条 协议变更和解除
本协议经双方协商一致，可以进行修改和补充。
本协议期满或者终止后，未经双方协商一致，双方不得以任何理由解除本协议。
第九条 协议生效
本协议自双方签字盖章之日起生效，正本两份，甲、乙双方各执一份，具有同等法律效力。
甲方：（盖章）
乙方：（盖章）
日期：
投资顾问合作协议书 9
甲方：
乙方：
甲乙双方经友好协商，根据平等自愿、互惠互利原则，根据相关法律、法规的规定，就甲方委托乙方负责(以下简称：本项目)营销顾问服务事宜，达成如下协议：
一、委托服务方式
在本合同有效期内，甲方全权委托乙方按月为本项目提供营销服务，并按月向乙方支付相应服务费。
二、服务期限
本合同委托期限：自____年__月__日至____年__月__日(共计___个月)。
三、服务内容
根据项目开发的进度及目前的市场环境，制订总体及阶段营销推广的工作，包括：项目营销计划、定位调整和宣传推广建议，各阶段的销售计划安排等，为销售的开展提供可实施的指导性的总体战略和策略，为各阶段的工作确定方向。
具体内容如下：
1.营销主题设定根据市场环境、产品特征、目标市场需求特征、目标消费者特征和企业特征，制定出能贯穿始终的营销主题，提炼反映项目核心价值的卖点，提升项目的形象价值，使整个推广活动具有核心和主线。
2.整体营销推广策略根据项目具备的内外部资源，制定控制全局的营销策略，包括对项目诉求方向、表现基调、整合营销推广、销售节奏等各环节工作的整体控制。
3.各批次入市时机建议根据对市场的变化预测、项目工程进度的安排和企业回笼资金需求，确定项目各批次的入市时机。
4.营销阶段策略根据客户的认知规律、对市场的变化预测，将整个营销过程划分为几个阶段，使每个阶段各有工作目标、侧重点，使工作思路更为清晰、更有针对性。
5.价格策略制定销售价格策略，使之更具有市场的竞争力，更能体现项目的价值。
6.整合推广策略制定促销、公关宣传策略；根据媒介的特点，制定媒介投放策略；制定推广初步预算。
7.各阶段销售计划安排制定项目销售各阶段的工作和计划，贯彻和落实项目各项策略方案，确定不同阶段的目标、产品和消费群。
8.营销执行计划制定结合项目的定位和营销推广策略，制定项目整体营销推广工作计划和各阶段营销工作计划，协调广告公司、公关公司、媒体制定的推广计划、推广主题、公关活动计划、媒体计划等。
9.对营销推广服务供应商的选择建议协助发展商选定营销推广服务供应商，并提供相关的专业意见。
10.协调项目进度计划和实施协助发展商协调工程、设计、广告、公关等公司的进度计划与销售工作计划的关系，并提出建议，以利于销售计划的'按时实施。
11.配合和监督广告公司制定的广告策略计划及执行，在广告策略计划制定及执行过程中，协助甲方监督和审核相关的内容，包括广告策略和广告创意，广告计划，广告预算，宣传和销售资料等，并提出相关建议。
12.销售价格的拟定及调整包括对价格表制定，付款方式的制定，价格优惠方式制定提出相应的建议；在销售过程中，根据市场的变化和销售情况的变化，提出价格调整的建议。
(所有价格的制定，最终以甲方审核确定为准)
13.销售现场组织包装建议布置销售现场建议，组织设置销售路线；对销售中心的设计及装修方案的建议；销售资料准备建议，销售相关配合单位人员安排建议等。
14.销售阶段的监控和管理对销售现场及外出行销进行有效的监控和管理，根据市场的反应情况及时有效的调整营销策略等，最终实现项目的销售目标。
15.销售现场的辅助管理包括销售现场的组织，客户访问接待，营销活动的配合执行；现场销售人员辅助；即时事件的处理；
16.销售控制协助甲方做好销售进度监控、即时对推售情况(户型与价格)的控制，并及时调整；每天进行内部销售总结，检讨销售情况，及时反馈销售信息；
17.广告执行监控和调整包括广告品质监控；投放效果监控；广告策略调整监控；月度广告预算监控。
18.客户跟踪协助甲方销售人员做好到访客户的跟踪；客户来源及构成分析；客户意见分析及处理。
19.竞争对手跟踪分析对竞争对手的新推的产品、价格、推售方式进行跟踪分析，提出应对策略；对新增的竞争对手调查分析。
20.制定短期的促销方案根据市场特殊变化，制定短期促销方案，并落实执行。
21.市场跟踪及分析跟踪和调查市场变化、每月提供市场变化分析报告。
22.策略调整及建议根据市场变化的情况，对销售的策略进行及时调整，根据前期销售情况，对后期产品的营销提出相关建议。
四、服务收费及付款方式
1、收费标准：本合同总金额为人民币：____元整(含税)小写：____元。
乙方提供合同约定的服务内容后，甲方每月支付乙方营销服务费：__________元整(￥)。
2、付款方式：服务正式开始后服务费用每月底结算当月服务费，并于下月5日前支付乙方。
甲方将服务费及时付给乙方指定帐户，乙方同时向甲方开具正规的服务发票。
五、服务方式
为服务路通·沁园项目，乙方实行项目小组工作制，小组的组成由乙方负责，报甲方确认，所有费用由乙方自行承担，该小组主要成员未经甲方同意，不得擅自更改，否则视为违约。
乙方项目组主要工作人员、驻场工作人员及甲方要求的其他工作人员必须按时参加周例会，不得无故缺席，如因特殊原因实在无法出席的，需提前一天告之甲方。
六、甲方权利与义务
1、甲方有权对乙方提交的方案提出修改意见，并要求乙方修正。
2、合同履行期间，甲方如对乙方项目小组人员不满意，有权提出更换，直至双方认可为止。
3、乙方完成的所有方案，经甲方签字认可并付清应付款项后，相关知识产权归甲方所有。
4、在合同履行期间，甲方可根据乙方要求提供与本项目相关的文字、图片资料，但乙方不得将此类文件被泄露给第三方，如因工作需要，必须征得甲方书面同意后方可交给第三方。
5、在合同履行期间，甲方须按合同约定期限及时支付款项，以便乙方顺利开展工作。
6、由于甲方工作需要，需乙方配合出差或指定乙方单方出差所产生的费用由甲方全额承担，但所报费用必须合情合理。
七、乙方权利与义务
1、合同履行期间，乙方与甲方第一对接人为。
2、乙方必须按照合同要求的驻场人员及人数驻场，不得随意更换驻场人员，如需更换，必须征得甲方书面同意后方可更换。
除以上人员，乙方工作小组其余人员不驻项目现场，但应甲方要求，需积极配合，要及时掌握项目风格、工程进度及销售进度。
3、合同履行期间，乙方将根据甲方提出的意见和要求，及时作出调整、修改，直至双方认可为止。
乙方提交的所有方案须征得甲方签字确认后，方可执行；如未得到甲方确认，相关责任由乙方自行承担。
4、在合同履行期间，乙方应与甲方进行及时、充分的沟通，并积极主动地参加双方约定的工作沟通协调例会，并于每月最后一周向甲方提交上月工作总结及下月工作计划表，并按计划提交相关方案，以便更好地推进服务工作。
5、乙方需提交的所有方案等资料必须经过自行审核、校对、打印并由项目总监签字认可后，方可提交给甲方进行沟通。
6、合作期间乙方在甲方对外宣传资料上享有署名权。
7、合作期间乙方协助甲方对广告推广合作单位进行管理。
8、按甲方要求参加各种方案论证会并及时提供客观意见及建议。
八、保密条款
1、项目服务过程中，涉及甲方公司和项目的商业机密，乙方负有保密义务，不得向外界泄漏。乙方因自身宣传之需而采用甲方资料(含图片、文字等)的，须事先征得甲方同意。
2、合作期间，双方都不得传播对对方不利、不友好的言论。
3、如乙方违反保密条款中的项目，甲方有权单方面终止该合同的履行，并可要求乙方支付10万元的违约金。
九、违约和解约条款
1、如乙方在合同有效期内未按本合同附件约定的内容提供相关服务，则视乙方违约甲方有权解除本合同，同时乙方应向甲方支付违约金经甲乙双方协商决定违约金的额度为本合同营销顾问费总金额的5%；
2、非因法律规定或本合同约定的情形，甲乙双方均不得擅自提前解除本合同。服务期限届满，本合同自动终止。
甲方：
乙方：
日期：
投资顾问合作协议书 10
甲方(委托方)：____________
公司名称：____________
地址：____________
乙方(投顾方)：____________
真实姓名:____________
身份证号：____________
友钱网用户名：____________
第一条 总则
鉴于：
1、甲方是一家合法成立并有效存续的有限责任公司，拥有经营权，且甲方有闲置资金，甲方愿意根据本协议委托乙方为其合法拥有的资金进行中国证券交易所二级市场投资顾问，各自承担应尽义务，获得相应收益；
2、 乙方已在我公司网站实名注册，并承诺其提供给甲方的信息是完全真实的；
3、为明确甲乙双方进行投资顾问业务的权利义务，维护双方合法权益，根据《中华人民共和国民法典》等法律法规，甲乙双方就进行投资顾问业务及相关事宜，在自愿、平等的基础上达成如下协议，供双方共同遵守。
第二条 合作方式
1、乙方以保证金方式取得甲方股票交易账户的操作权限，同时甲方委托乙方对账户提供投资顾问服务。乙方承诺在遵守中国相关法律、法规的前提下，对甲方提供的账户进行投资顾问服务。甲方授权给乙方操盘的股票交易账户可交易金额为乙方投资顾问保证金的一定比例。
2、本协议双方合作交易股票子账号操盘交易佣金为0.8‰(万分之八)。
3、 乙方购买的股票原则上应业绩优良、流通股本规模适度、流动性好。乙方购买股票要按照以下条件：
1)不得购买S、ST、*ST、S*ST、SST、以及被交易所特别处理的股票；
2)不得购买权证类可以T+0交易的证券；
3)不得购买首日上市新股(或复牌首日股票)等当日不设涨跌停板限制的股票；
4)总操盘资金50万以上单只股票不得超过账户总资产的50%(50万或以下不受限制)；
5)总操盘资金100万以上创业板单只股票不得超过账户总资产的33%(100万或以下不受限制)；
6)其他限购股票以甲方网站通知为准，乙方需及时关注甲方网站通知，甲方不再通过其他方式通知，如因乙方未能及时查看网站通知造成的损失，皆由乙方独立承担；
7)不得进行坐庄、对敲、接盘、大宗交易、内幕信息等违反股票交易法律法规及证券公司规定的交易。
第三条 警戒线与平仓线
1、 当股票交易账户内的总市值低于￥____________元为警戒线，乙方仅具有卖出或赎回及相关的交易权利，不再具有买入或申(认)购及相关的交易权利。乙方应自行禁止继续买入股票，并及时追加保证金到交易账户。甲方有权但非义务以电话、传真或其他方式提示风险，若乙方在甲方通知后的第二个交易日开盘前仍未补交保证金至警戒线以上且股票交易账户内资产总额也未恢复到警戒线以上的，甲方有权无需另行通知乙方而直接就卖出部分股票直至以市值计算的持仓比例不超过50%。
2、当股票交易账户内的`总市值低于￥____________元为平仓线，甲方有权但非义务强行卖出账户内所有证券且不保证价格，并有权终止协议。行情剧烈波动时，强平指令触发后并不可逆，请时刻关注风险保证金是否充足。
第四条 账户管理费
乙方根据甲方提供的账户初始资金金额，按账户的使用天数缴纳一定金额的账户管理费，具体金额为：￥____________元/自然日。
第五条 保证金及担保范围
1、 乙方应根据本协议的约定支付保证金到甲方指定账户，并及时补足保证金。
2、 乙方保证金担保范围包括但不限于：账户管理费、滞纳金、违约金、损害赔偿金、诉讼费、律师费、调查费、公证费等为实现债权所发生的费用。
3、 如乙方未及时付清账户管理费，甲方有权从本协议对应的股票交易账户内平仓出金或修改密码限制买卖，然后从本协议对应的保证金中直接收取拖欠的账户管理费，如果本协议保证金不足以支付的，甲方有权从乙方在甲方平台账户余额或其他交易中追索拖欠的账户管理费。
4、 乙方每次追加保证金的金额不得低于交易账户初始总资金的1%，且每个交易日最多追加5次保证金。
5、乙方授权甲方，如果乙方未能履行本协议约定的任何义务，甲方无论是否事先通知乙方，均可直接从乙方保证金中划扣乙方应付欠款。本授权委托在本协议法定诉讼时效内不可撤销。
第六条 结算方式
1、乙方授权甲方在本协议终止前，每个交易日从乙方在甲方平台账户的余额中扣除次日账户管理费。
2、 当股票交易账户的总资产(包括现金和证券)大于初始金额时，视作股票交易账户的盈利，归乙方取得。
3、本协议终止时，乙方应将股票交易账户的总资产资产全部变现为货币资金，以便甲方办理子账户内资产的清算手续。甲方须在办理完毕清算手续的三日内将除甲方本金和账户管理费之外的款项划转到乙方在甲方平台账户余额；如乙方所购股票中出现有停牌股票不能卖出，乙方可以继续支付账户管理费延续本协议直至停牌结束。
4、 若乙方股票遇到停牌，需按停牌股票市值追加30%停牌准备金，直到股票复牌。
5、本协议终止时，甲方如未能全部收回其本金及账户管理费，有权向乙方追偿。乙方除归还甲方全部本金和账户管理费外，还应从协议终止之日起按甲方本金的0.1%/日向甲方支付违约金。
第七条 甲方的权利、义务及违约责任
1、甲方有权监管股票交易账户的运作，对乙方进行账户管理和风险控制。
2、甲方按本协议约定的金额每个交易日向乙方收取账户管理费。
3、甲方有权在必要时对乙方进行账户管理费、交易损失的违约提醒及催收工作，包括但不限于电话通知、上门通知、发律师函、对乙方提起诉讼等。
4、 甲方应对乙方的信息及本协议内容保密；如任乙方违约，或因相关权力部门要求(包括但不限于法院、仲裁机构、金融监管机构等)，甲方有权披露。
5、 如乙方所购股票因异常波动、上市公司涉嫌违规需要进行调查以及突发性事件或不可抗力等原因导致该证券连续跌停板导致平仓无法实现，乙方须即时将账户内其它证券平仓，所得款项连同账户资金一并用于清偿甲方债权，不足部分由乙方自有资金偿还。同时，该证券复牌后或者连续跌停板打开且平仓可以实现时，如乙方仍有未清偿的债务，则甲方有权直接将该证券平仓用于清偿乙方所欠甲方的债务，剩余部分返还至乙方指定账户内。当乙方所欠甲方的债务全部清偿完毕，则甲方不再收取乙方的账户管理费和逾期违约金。
第八条 乙方的权利、义务及违约责任
1、 乙方可以通过甲方股票交易账户按照本协议约定提供投资顾问服务，有权收取使用股票交易账户内资金总额投资所得的收益，承担全部损失；无论股票交易账户盈亏如何，乙方须按本协议约定向甲方支付账户管理费。
2、 如股票交易账户内的所有股票出售(即清盘)后，还不足以归还甲方账号初始资金金额，乙方必须在清盘后三日内将亏损额补足归还给甲方，否则甲方有权从乙方在甲方进行交易的其他股票交易账户中扣除相应金额。
4、 如因乙方违规操作、债务等原因，导致甲方账户(包括银行账户和股票账户)被依法采取查封、冻结、划拨等强制措施，造成甲方损失的，乙方应从账户被依法处置之日起按账号初始资金金额及利息之和按照0.1%的日利率向甲方支付违约金，如违约金不足以弥补损失的，乙方还应承担赔偿责任。
5、如账户内持仓股票有配股权利的，在券商通知后2天内，乙方应腾出可用资金购买配股或者把该股票卖出。如果乙方未执行，甲方有权利以任何价格卖出该股票，如出现亏损由乙方自己承担。
第九条 风险揭示
1、甲方在签署本合同前须履行风险提示义务；乙方在签署本合同前须详细阅读本协议内容及相关风险提示，以便正确、全面了解证券合作操盘网上交易的风险。
2、 技术风险揭示
1)互联网是开放性的公众网络，网上证券交易委托除具有其他委托方式共同的风险外，还有其特有的风险，如由于互联网数据传输等原因，交易指令可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况。
2)互联网存在黑客恶意攻击的可能性，亦存在病毒入侵的可能性，互联网服务器可能会出现故障及其他不可预测的因素；或由于乙方不慎将密码泄露或被他人盗用，均存在乙方账户被他人盗买盗卖的风险。
3)乙方的电脑设备及软件系统与所提供的网上交易系统不相匹配，导致无法下达委托指令或委托失败。
4)互联网技术日新月异的同时也蕴藏着各种未知风险，友钱网承诺投入更多的资源，最大程度去保障交易系统稳定运行，不断提升乙方交易体验，但友钱网无法承诺系统能够100%的无故障运行。一旦交易系统发生故障，乙方有可能因错失交易时机造成实际损失，对此友钱网不仅无法认定更无力承担，乙方将不得不承担由此导致的损失。
3、规避风险建议
1)乙方务必注意个人信息资料的保密，账户密码妥善保存，如意识到密码可能泄露，请及时修改密码。
2)乙方用于交易委托的电脑必须安装可信赖的病毒防火墙和网络防火墙软件，并确认其正常工作。
3)乙方如遇个人电脑系统、网络通讯或者网上交易相关软件出现异常情况，应暂时停止网上委托。
4、特别提示
乙方签订本合同后，表明乙方已完全了解网上交易可能存在的相应风险，以及自身决策失误造成的损失，并承诺自行承担。
第十条 协议的订立
1、乙方同意并确认自行根据友钱网网站有关规则和说明在友钱网网站签署本协议。
3、 甲方可根据风控需求，对以本协议风控规则进行修订并在甲方网站发布。乙方需应不时地注意甲方及具体规则的变更，若乙方在本协议及具体规则内容公告变更后继续使用本服务的，表示乙方已充分阅读、理解并接受修改后的协议和具体规则内容，也将遵循修改后的协议和具体规则使用本网站的服务；同时就甲乙双方在协议和具体规则修订前通过本网站进行的交易及其效力，视为乙方已同意并已按照本协议及有关规则进行了相应的授权和追认。
4、在本协议履行过程中产生争议的，双方应当协商解决；协商不成的，由甲方所在地人民法院管辖。
第十一条 协议终止
1、 本协议生效之日起，最长有效期为30个交易日。双方协商同意后可延期本协议。乙方可在协议生效2个交易日后，随时申请终止本协议。协议终止时，乙方需将股票交易账户内股票全部卖出，以便甲方可以按本协议约定进行账户资金结算。
2、如乙方未能及时在下一个交易日上午09:15分前缴纳账户管理费，甲方有权按任意价格卖出帐号内的全部股票并进行结算。
3、如因乙方所购买股票停牌无法及时卖出股票，乙方可以继续按时缴纳账户管理费将本协议延续至股票停牌结束。
4、 如因证券公司政策原因，股票交易账户无法正常继续使用，本协议自动终止，甲乙双方互不追究违约责任，按本协议约定进行结算。
5、乙方违法违规进行股票操作或乙方有严重违约行为的，甲方有权立即解除本协议，平仓锁定账户，收回本金，已收取账号管理费不退还给乙方，在确定不会给甲方造成损失的前提下，甲方向乙方退回剩余保证金。
甲方： ___________
乙方： ___________
____年 _____月 _____日
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